【以案釋紀(jì)】如何區(qū)分親屬間正常饋贈與賄賂

【典型案例】

劉某，中共黨員，A市原住建局黨組書記、局長，曾任A市B縣城建局局長，縣委常委、縣政府辦公室主任等職。2008年至2015年間，劉某先后利用擔(dān)任B縣城建局局長，縣委常委、縣政府辦公室主任、A市住建局局長的職務(wù)便利，多次為其弟弟劉甲掛靠資質(zhì)承攬工程項(xiàng)目、違規(guī)辦理企業(yè)資質(zhì)等事項(xiàng)提供幫助。其間，借劉某家庭購房、購車、孩子出國留學(xué)之機(jī)，劉甲先后以兄弟互相幫襯為由送給劉某人民幣共計(jì)120萬元。

另查明，劉某還收受其他人所送房產(chǎn)、現(xiàn)金等財(cái)物折合人民幣800余萬元。

【分歧意見】

本案中，對于劉某收受其弟弟劉甲所送錢款的行為是否構(gòu)成受賄罪，存在兩種不同意見。

第一種意見認(rèn)為：劉甲是劉某的親弟弟，雙方關(guān)系特殊，近親屬之間的財(cái)物饋贈不宜認(rèn)定為收受禮品禮金，更不宜認(rèn)定為受賄。劉某利用職權(quán)幫助弟弟承攬工程、辦理資質(zhì)的行為可視情況認(rèn)定為違反廉潔紀(jì)律或違反工作紀(jì)律。

第二種意見認(rèn)為：劉某利用職務(wù)便利，為其弟弟謀取不正當(dāng)利益，收受其弟弟所送120萬元，具有明顯的權(quán)錢交易性質(zhì)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄。

【評析意見】

筆者同意第二種意見。

一、是否存在權(quán)錢交易是饋贈與賄賂的本質(zhì)區(qū)別

正常的饋贈行為是親友之間以感情交流為基礎(chǔ)的財(cái)物贈予，與接受財(cái)物方的職務(wù)身份無關(guān)，也不存在“收買”的動機(jī)；以饋贈為名給予對方財(cái)物，請托對方利用職務(wù)便利為其謀取利益，意圖以財(cái)物換取對方的職務(wù)行為，則是“包裝”后的賄賂行為。因此，是否具有權(quán)錢交易性質(zhì)是饋贈與賄賂的本質(zhì)區(qū)別。

根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》，區(qū)分賄賂與饋贈，主要應(yīng)當(dāng)結(jié)合以下因素全面分析、綜合判斷：（1）發(fā)生財(cái)物往來的背景，如雙方是否存在親友關(guān)系及歷史上交往的情形和程度；（2）往來財(cái)物的價(jià)值；（3）財(cái)物往來的緣由、時(shí)機(jī)和方式，提供財(cái)物方對于接受方有無職務(wù)上的請托；（4）接受方是否利用職務(wù)上的便利為提供方謀取利益。

本案中，劉某與劉甲雖然存在親屬關(guān)系，但其收受劉甲所送錢款的行為已超出親屬間正常饋贈的界限，具有權(quán)錢交易性質(zhì)。

二、如何判斷是否存在權(quán)錢交易

首先，從財(cái)物往來的背景及財(cái)物價(jià)值看，作為親屬間的饋贈或人情往來，往往發(fā)生在逢年過節(jié)、婚喪嫁娶等時(shí)間節(jié)點(diǎn)，財(cái)物價(jià)值往往不超過正常合理的范圍。本案中，雙方家庭年節(jié)期間互有往來，相互饋贈數(shù)百元至數(shù)千元不等的年節(jié)禮品。但上述大額錢款的收送背景與時(shí)間均與年節(jié)、婚喪嫁娶等無關(guān)，且各筆均在20萬元以上，盡管雙方系親兄弟關(guān)系，但收送財(cái)物的情形及數(shù)額明顯超出了正常人情往來的范圍。

其次，從財(cái)物往來的緣由和時(shí)機(jī)看，劉甲送給哥哥劉某錢款的行為均發(fā)生在劉某為其承攬工程、辦理企業(yè)資質(zhì)前后，所謂幫襯哥哥購房、購車等只是送錢的借口。在案證據(jù)也排除了基于親情關(guān)系的接濟(jì)、救助等情形，如劉某當(dāng)時(shí)的家庭財(cái)產(chǎn)足以支付購房、購車款；劉某、劉甲兄妹共5人，其他兄妹家庭經(jīng)濟(jì)條件均遜于劉某、劉甲，但劉甲從未拿出大額資金接濟(jì)其他兄妹。

再次，從雙方的主觀認(rèn)知看，均指向權(quán)錢交易的心理默契。劉甲稱其承攬相關(guān)工程、企業(yè)發(fā)展均離不開哥哥劉某的提攜幫助，給予劉某錢財(cái)?shù)哪康氖歉兄x哥哥利用職權(quán)為其謀取了大量利益，嫂子（劉某妻子）還曾多次提醒他不要“忘恩負(fù)義”。劉某對此亦予認(rèn)可?？梢婋p方對收受財(cái)物的權(quán)錢交易性質(zhì)有著清晰一致的認(rèn)識。

綜上，通過綜合分析劉某收受劉甲所送財(cái)物的背景、時(shí)機(jī)、金額以及劉某利用職權(quán)為劉甲謀取到大量不正當(dāng)利益等因素，足以認(rèn)定劉某收受上述120萬元構(gòu)成受賄罪。

三、親屬間行受賄行為調(diào)查取證中應(yīng)注意的問題

對于受賄犯罪，刑法只對收受財(cái)物方的身份作出了規(guī)定，即具有國家工作人員身份，但沒有對行賄方的身份作出規(guī)定，因此理論上不論行賄人是何身份，只要符合該罪構(gòu)成要件，便足以成立犯罪。但實(shí)踐中，由于親屬之間存在不同于一般行受賄雙方的特殊關(guān)系，因此認(rèn)定親屬間行受賄犯罪比其他人員的行受賄犯罪更為復(fù)雜，難度也更大，除了通常行受賄犯罪需要搜集的證據(jù)以外，還應(yīng)當(dāng)注意搜集以下證據(jù)：

一是足以否定人情往來、親情饋贈因素的排除性證據(jù)，包括：（1）接受財(cái)物一方是否存在經(jīng)濟(jì)困難，確實(shí)需要親屬接濟(jì)、救助的情形；（2）是否存在正常借款的情形；（3）是否存在其他共同財(cái)產(chǎn)關(guān)系，如共同繼承、共同承擔(dān)家庭債務(wù)等；（4）給予財(cái)物的時(shí)機(jī)、財(cái)物的價(jià)值大小，是否存在年節(jié)、婚喪嫁娶等收送背景。

二是足以認(rèn)定給予財(cái)物與謀取利益具有顯著“對價(jià)”關(guān)系的證據(jù)，如：（1）行為人主觀故意的內(nèi)容，即雙方對權(quán)錢交易的主觀認(rèn)知；（2）所謀取利益的性質(zhì)，是正當(dāng)利益還是不正當(dāng)利益，財(cái)產(chǎn)性利益（如招投標(biāo)、承攬工程等經(jīng)濟(jì)活動）還是非財(cái)產(chǎn)性利益（如上學(xué)、就業(yè)），實(shí)際謀取的利益大小，謀取不正當(dāng)利益的違法性程度等；（3）給予財(cái)物的方式，是否采取較為隱蔽、刻意掩蓋財(cái)物來源的手段、方式，如使用他人銀行卡，實(shí)際占有房產(chǎn)、車輛卻不過戶等。

（來源：安徽紀(jì)檢監(jiān)察網(wǎng)）